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金融理财服务管理沪深交易所:加强对量化交易特别是高频监测分析

2024-02-23
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  2024年2月19日至2024年2月23日,上交所公司监管部门共发送监管工作函5份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告5份。针对信息披露违规行为金融理财服务管理,采取书面警示2单、纪律处分措施6单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查61单。

  此外,今日有媒体报道显示,工作人员就公司立案发表无事实根据的不当言论,涉嫌误导投资者。对此,上交所已第一时间向公司和相关责任人员作出书面警示,并将根据后续核查情况严肃处理。

  2024年2月19日至2024年2月23日,上交所对64起拉抬打压、虚假申报等异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对近期波动较大的退市风险警示股票进行重点监控,加强对量化交易特别是高频交易的监测分析,对26起上市公司重大事项等进行专项核查。

  2月9日至2月22日,本所对2宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对4宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规。本周发出重组问询函1份、关注函11份,其他函件42份。

  2月19日至2月23日,本所共对82起异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对“”等涨跌异常以及量化交易行为进行重点监控;共对7起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。金融理财服务管理金融理财服务管理

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